原标题：科普 | 一文带你了解美国商品期货资格考试 Series 3

近年来国内期货交易迅猛发展，并且越来越多的人开始关注并交易外盘。美国作为现代期货交易起源，期货交易品种与活跃度为世界之最。交易美国期货、期权产品成为国内期货行业的发展趋势。

同时，美国期货市场成熟，监管严格，对于资格认证有着严格的要求。国内对于美国商品期货资格考试（Series 3）认识少，由此，此篇科普文将系统介绍美国商品期货资格考试。

本文从五个部分详细介绍美国商品期货从业考试（Series 3）。通过本文，您将了解到——

1、什么是Series 3？

2、为什么要考Series 3？

3、Series3 考什么？

4、如何备考Series 3？

5、Serie 3 与中国期货从业人员资格考试有哪些不同？

一、什么是Series 3？

Series 3，即美国商品期货从业资格考试，是由美国期货行业自律组织美国期货业协会（NFA）设立的系列考试之一，主要目的是审核、筛选申请加入期货行业候选者的专业能力。

美国期货市场成熟，监管严格，各行业参与者要严格遵守行业规则，否则会受到监管机构的严厉处罚。在美国进行期货相关业务的第一步，就是通过一系列的相关考试。顾名思义，Series意为“系列”，Series 3只是这庞大考试系统中的一门考试。在整个美国金融系列考试中，和美国期货行业相关的考试主要有以下五个：

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其中，行业内应用最多的系列考试为Series 3、 30和34。

* 证券行业 应用最多的系列考试为Series 7：美国证券交易商协会综合证券注册代表考试，也是纽约股票交易所注册资格考试；24：美国证券交易商协会综合证券负责人考试；9（或10）: 普通证券销售监督检查；63：全美证券代理商州法统一考试（或65：投资顾问法统一考试、66：统一州法综合考试）

二、为什么要考series 3？

深入了解美国期货行业

近年来期货交易迅猛发展，越来越多的人开始关注并交易外盘。美国作为现代期货交易起源，期货交易品种与活跃度为世界之最。交易美国期货、期权产品成为国内期货行业的发展趋势。由此，学习期货及衍生品投资知识，了解美国期货市场结构十分有意义。

此外，美国期货市场成熟，监管严格，各行业参与者要严格遵守行业合规规则，否则会受到监管机构的严厉处罚。由此，学习美国期货行业合规知识，对参与美国期货市场具有重要意义。

美国期货行业从业要求

根据美国合规要求，期货业务员（AP）、商品交易顾问（CTA）、商品基金经理（CPO），介绍经纪商（IB），期货佣金商（FCM）和外汇零售商（RFED）必须通过由FINRA机构举办的美国商品期货从业考试（Series 3），以满足NFA对其的能力要求。

助力在美职业发展

美国金融圈的许多职位都要求申请人拥有series3资质或优先录取拥有series 3资格的申请者。通过Series 3考试的求职者在竞争激烈的人才市场中很容易脱颖而出，抢得先机。

Morgan Stanley——

Complex Risk Officer

Charles Schwab——

Sales Rep, Trading Solutions

Citi Bank——

Capital Markets Broker Dealer

三、Series 3 考什么？

Series 3考试时间150分钟，由120道选择或判断题构成，其中选择题中包含计算内容，考试语言为英语。考试分为市场知识和合规两大部分，市场知识85题，合规35题，每部分均必须答对70%以上的题才算通过。

市场知识部分涵盖了期货交易理论和术语，期货保证金、头寸、价格限制与期货结算，下单种类、客户账户、价格分析与电子化交易，基本对冲理论、计算和商品期货对冲，套利交易与应用，商品期货投机，金融期货投机，期权对冲、套利与投机共九大部分。

合规部分考查了行业各参与者的要求，重点考查了商品期货交易委员会（CFTC）功能与要求，商品交易顾问（CTA）和商品基金经理（CPO）的要求与披露，美国期货业协会（NFA）的规章制度。

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题目内容与分值分布情况

四、如何备考Series 3？

CII将与The Institute for Financial Markets合作，在国内推出Series 3 线下培训课程，帮助想进入美国市场货对外盘交易感兴趣的个人或机构快速了解美国期货市场，掌握美国期货行业资格考试。

此外，CII将在芝加哥举办多场Series 3线下培训课程，一方面帮助学员快速通过Series 3考试，在求职过程中获得先发优势；另一方面，CII将结合自身行业资源，对优秀学员进行期货内推，帮助学员就业。

NFA并没有Series 3的指定教材，而是提供了一个考查大纲。由此，市面上关于Series 3的考试教材、学习资料繁多。我们推荐的学习资料来源有：The Institute for Financial Markets, KAPLAN, Securities Exam Preparation。

对于有金融背景知识的人来说，结合CII培训课程，辅导书系统梳理、回顾知识体系，并结合例题、习题进行练习，有效掌握市场知识部分。合规部分难度更大，因为考查题目主要为判断和选择题，而对题目文字的理解、知识的变通掌握需要备考者花等多的功夫。复习策略为结合培训与辅导书，在理解行业各成员职责功能的基础上，进行背诵记忆，并进行题目练习。

而对于没有金融背景知识的人来说，首先要补充金融知识，逐渐构建出期货行业知识体系，再配合习题进行巩固练习。

五、美国与中国期货从业资格考试有哪些不同？

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悄悄告诉你

CII将于近期推出Series 3的培训课程

敬请期待！

封面图来源：KNOPMAN MARKS

E.N.D

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