信达证券“提升核心竞争力”，放了“大招”……_考试_业务_人员

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提升核心竞争力，信达证券放了“大招”

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

敲钟上市刚满半年的信达证券，在促进公司业务发展，提升各业务条线核心竞争力方面，出了一记“大招”。

网传人事通知

据大V@大力如山爆料称，收到一则写着信达证券“人力资源部(党委组织部)”的邮件截图。标题为“关于鼓励各业务条线员工提高专业技能参加专业资质考试的通知”，要求“全员考证”，否则调岗解约。

具体来看，投行人员要求三项选一：注册会计师，国家统一法律职业资格考试，保荐代表人。投研业务人员要求两项全选：基金从业人员资格考试+证券分析师专业能力水平评价测试。资产管理业务人员要求三选一，注册会计师，国家统一法律职业资格考试，基金从业+证券分析师。

虽然标题写着“鼓励”，却在正文中赫然载明“从即日起，上述各业务部门招收的新员工均须在入职三年内满足相应要求， 否则即视为不满足岗位胜任能力要求，公司将视情况调岗或解除劳动关系。 ”

这也让留言区一片哗然——

影响多少员工

这一消息如果属实，可能影响多大？

据信达证券2022年报披露，在职员工2,703名，其中经纪业务1,278名，投资银行部门人员120名，研究业务209名，资产管理人员99名，证券投资67名。

对比2022年底的从业人员数据，彼时信达证券登记执业的一般证券业务人员1,522名，证券经纪人555名，投资顾问497名，证券分析师47名，保荐代表人17名，投资主办人3名。

在有可比基数的岗位类型中，分析师占研究业务人员的22.49%，保荐代表人占投行业务人员比例为4.17%，两者均远低于投资顾问占经纪业务人员38.89%的比例。

如此不与业绩挂钩的考核，让行家颇感新鲜。

如果信达证券以是否通过考试来作为裁员标准，对可能达到半数的员工来说，恐怕是“一考定生死”的意味。

通关难度“星级”

那么，这些考试如果要通关，难度如何？

行家曾经通过证监会2023年预算公告得知，基金从业人员考试通过率为48%。

证券分析师的通过率数据，行家没有查到公开的信息，仅有媒体报道称约为30%。考虑到证券入门考试通过率40%，这一比例还是比较可靠的。

至于保代考试的通过率，行家曾从官媒报道得知，长期在10%左右，最近两年有所提高，约为15%。

据深圳市注册会计师协会2022年发布的通报，注册会计师平均单科通过率在20%左右。

最为权威的是司法部官网发布于今年4月的通报：2018年以来，全国累计340余万人报考，57万余人通过考试取得法律职业资格。以此计算，最近五年数据是16.76%。

再来看考试次数。

据中证协发布的2023年考试安排，仅有一次的统一测试科目包括入门级的两科；以及对专业性有要求的《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》和《投资银行业务》，分别对应分析师、投资顾问和保荐代表人。

今年2月到7月的证券行业专业人员水平评价预约测试，公告中只提及入门级的一般业务水平测试，以及面向高管的水平测试科目，但未见说明是否包括投顾、分析师和保代相关科目的考试。

另据中基协考试安排，2023年有一次统一考试，四次专场考试。

不考虑报考条件和巡考的可能性，以初等数学就能理解的方式，行家计算了通过率。

按一年四次机会计算，三年通过基金从业人员考试，比例可达99.96%。而一年一次的机会，三年通过分析师考试的概率为65.70%。两者同时成立的概率为65.67%，不到2/3。

类似的，三年通过注册会计师的比例约为48.80%，不到半数。三年通过保荐代表人考试的比例约为38.59%。而三年通过司法考试的比例，虽然没有确切数据，但恐怕不会比司法部门官宣的五年通过率16.76%更高。

对工作压力爆棚，无法全职备考的投行民工来说，超过半数的人员无法满足信达证券的要求。是不是意味着调岗解约，只能去开滴滴送外卖？

投行业务拉胯

或许，这与信达证券投行业务2022年的表现有关。

对这家“唯二”净利润增长的上市券商之一，行家曾经列示了主要业务指标：

营业收入34.38亿元，同比减少9.61%；归母净利润12.27亿元，同比增长4.75%。资管业务揽收2.60亿元，同比增长63.42%。自营业务收入5.86亿元，同比下降8.37%。以代理买卖证券收入计，经纪业务揽收9.23亿元，同比下降12.55%。以利息净收入计，信用业务收入2.85亿元，同比下降38.67%。投行业务揽收1.86亿元，同比下降60.51%，并且2022年全年沪深两市均没有过会的IPO项目。

以“三张表”计算，信达证券2022年员工薪酬为10.44亿元，较2021年下降29.49%。以期末员工总人数计算，2022年人均薪酬为38.63万元，较2021年同期的58.49万元下降33.95%。

好在，信达证券在2022年社会责任报告中表示，“坚持以人为本，重视员工利益”，“关爱心理健康”，“聚焦员工切身利益问题，有效保障了员工的民主权益”。

主要高管“无证”

员工如此，高管又如何？

翻了翻信达证券主要高管的履历，行家还真有发现。

总经理祝瑞敏女士，取得中国人民大学管理学博士学位，具有高级会计师职称，并没有提到注册会计师资格。其基金从业资格行家没查到；证券从业资格，赫然显示两条违法失信记录。

回想2022年4月，北京证监局曾点名信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整；投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突亩查不规范。

作为信达证券总经理，且对其分管的投行业务负有责任，祝瑞敏女士被监管约谈。彼时，正值信达证券上会前夕，行家还捏了一把汗。

而这位分管投行业务的一把手，并没有登记执业为保荐代表人，也没有通过注会和法考的记录。不知道信达证券人力资源部门是否认为“不满足岗位胜任能力要求”，是否会“视情况调岗或解除劳动关系”？

再来看其他高管。

副总经理兼董事会秘书商健先生，具备证券从业资格和基金从业资格，未查到别的资质。

另据中证协公示的专业委员会名单，商健先生为融资融券业务专业委员会委员之一。在人才发展、投资银行、财富管理等专业委员会中，信达证券均没有代表参与。程远作为研究开发中心总经理，战略客户部联席总经理，出现在证券分析师与投资顾问专业委员会委员名单中。程远登记执业为证券分析师，却未查到基金从业资格。是否接下来要忙着考证呢？

副总经理兼首席信息官俞仕龙先生，在中证协登记为证券分析师，未查到基金从业资格。

财务负责人张毅先生，履历显示具有特许注册金融分析师和金融风险管理师资格，同样在中证协登记为证券分析师，同样没有查到基金从业资格。

最为离奇的是合规总监兼首席风险官吴立光先生。中基协登记了基金从业资格；然而，中证协却没有查到其证券从业资格。

行家比较好奇，身为合规总监兼首席风险官，难道也是“无证执业”？那么，信达证券是否也打算炒了他的鱿鱼？

要知道，今年上半年信达证券至少收到了三份罚单。

因研究报告违规，署名分析师被监管警示。

因资管业务内控不完善，合规管理不到位；投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收(受)益权，未落实主动管理职责，被采取责令改正的监管措施；时任分管高管张延强虽已离职，也被监管警示。

业务表现“有待提升”，监管处罚“时有发生”。信达证券的人力资源部门是不是也需要KPI，因此出台了这样的通知？

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